Kraken （法定名称为 Payward, Inc.）是总部位于美国的一家加密货币交易所，成立于 2011 年。它是首批在彭博终端上列出的比特币交易所之一，并在 2024 年 1 月被估值 30 亿美元。自 2018 年以来，该公司因监管问题接受过几次调查，并同意支付超过 3000 万美元的累计罚款^[1]。

发展历程[编辑 | 编辑源代码]

Kraken 最初是为了替代安全性存疑的 Mt. Gox 而生，并在 Mt. Gox 崩盘后应运而起。

2011 年： 由 Jesse Powell 等人创立^[2]。
2013 年 9 月： 正式上线，最初支持比特币、莱特币和欧元交易^[3]。
2014 年 3 月： 获得首轮融资 500 万美元^[4]。
2014 年 4 月： 成为首批在彭博终端上列出的比特币交易所之一^[5]。
2014 年： 协助调查 Mt. Gox 失窃比特币事件^[6]。
2015 年 6 月： 开设首个比特币暗池^[7]。
2016 年 1 月： 收购美国比特币交易所 Coinsetter 和 Cavirtex^[8]。
2016 年 2 月： 完成 B 轮融资，获得日本 SBI 集团领投，并收购荷兰交易所 CleverCoin 和加密货币钱包服务商 Glidera。
2017 年 3 月： 收购图表和交易平台 Cryptowatch。
2017 年 12 月： 日均用户注册量达到 5 万^[9]。
2018 年 4 月： 因成本上升而关闭日本业务（2020 年重新进入日本市场）。
2019 年 2 月： 收购英国衍生品交易公司 Crypto Facilities。
2019 年 6 月： 通过特殊目的工具（SPV）从 2263 位个人投资者那里筹集到 1350 万美元。
2020 年 9 月： 获得美国怀俄明州颁发的特殊存款机构（SPDI）牌照，成为美国首家持牌的加密货币交易所。
2021 年初： 寻求超过 200 亿美元的融资估值。
2021 年 1 月： 发布面向国际用户的移动应用程序（美国地区于 6 月上线）。
2022 年 9 月： COO Dave Ripley 接替 Jesse Powell 成为 CEO，后者出任董事会主席。
2022 年 11 月： 推出非同质化代币（NFT）市场测试版。
2023 年 2 月： 再次关闭日本和阿联酋的业务。
2023 年 9 月： 彭博社报道 Kraken 计划首次涉足加密货币以外的领域，提供美国上市股票和交易所交易基金（ETF）交易^[10]。
2024 年 4 月： 发布支持八条区块链的 Kraken Wallet 加密货币钱包^[11]。

监管争议[编辑 | 编辑源代码]

监管调查[编辑 | 编辑源代码]

2018 年，Kraken 因拒绝配合纽约总检察长办公室有关防止市场操纵和洗钱的调查而受到审查^[12]。

2019 年，Kraken 因涉嫌违反制裁条例，允许伊朗用户交易而受到美国外国资产管制办公室（OFAC）的调查，并最终在 2022 年 11 月达成罚款 36.2 万美元的和解协议。

2021 年，Kraken 因提供未注册的保证金交易而被商品期货交易委员会（CFTC）罚款 125 万美元。

2023 年 2 月，美国证券交易委员会（SEC）将 Kraken 的质押服务定义为非法证券销售。Kraken 为此支付了 3000 万美元的罚款，并停止在美国提供质押服务。

2023 年 11 月，SEC 指控 Kraken 在未注册为证券交易所的情况下非法运营交易所，并且将客户资产与公司资金混合在一起^[13]。Kraken 则反驳称其不涉及证券，并且加密货币交易所目前并没有注册的法律依据^[14]^[15]。

识别 Glassdoor 匿名评论者[编辑 | 编辑源代码]

2019 年，Kraken 起诉了 10 位在其招聘网站 Glassdoor 上留下负面评论的前雇员，试图披露他们的真实身份。电子前沿基金会（EFF）辩称此举侵犯了匿名评论者的言论自由权。2022 年，法院裁定 Glassdoor 需要透露部分评论者的真实身份。

公司文化和裁员[编辑 | 编辑源代码]

2019 年，Kraken 联合创始人 Jesse Powell 发表了反对育儿假等言论，并质疑遵守相关政府法规的必要性^[16]。

2022 年，Powell 要求员工放弃使用优选代词（preferred pronouns），引发争议^[17]。Kraken 随后发布了一份强调自由意志的公司文化文件，鼓励员工服从公司价值观，并允许使用冒犯性言论。反对的公司员工可以离职并获得遣散费^[18]。

2022 年 11 月，Kraken 裁员约 1100 人，占其员工总数的 30%^[19]。

周边事件[编辑 | 编辑源代码]

2024年6月19日，加密货币交易所 Kraken 和区块链安全公司 CertiK 就一系列严重的安全漏洞问题在社交媒体上公开发生了对峙^[20]，详见安全机构CertiK披露Kraken交易所严重漏洞引发两方争议事件。

参考链接[编辑 | 编辑源代码]

[1] ttps://www.bloomberg.com/news/articles/2023-02-09/crypto-exchange-kraken-ends-staking-program-in-sec-settlement

[2] ttps://www.fastcompany.com/90756505/the-8-billion-crypto-unicorn-that-crypto-loves-to-hate

[3] ttps://www.financemagnates.com/forex/technology/sneak-peak-rising-from-the-depths-of-the-san-francisco-bay-is-kraken/

[4] ttps://www.cnet.com/news/bitcoin-exchange-kraken-raises-millions-of-dollars/

[5] ttp://finance.yahoo.com/news/bloomberg-terminals-now-track-bitcoin-131839991.html

[6] ttps://blogs.wsj.com/moneybeat/2014/11/25/kraken-bitcoin-operator-to-help-liquidate-mt-gox/

[7] ttp://www.businessinsider.com/new-darkpool-addreses-this-major-headache-for-bitcoin-traders-2015-6

[8] ttps://www.bizjournals.com/newyork/news/2016/01/19/kraken-buys-coinsetter-leaves-nyc-market.html

[9] ttps://www.businessinsider.com.au/coinbase-reportedly-made-more-than-1-billion-in-revenues-last-year-2018-1

[10] ttps://www.bloomberg.com/news/articles/2023-09-27/crypto-exchange-kraken-to-offer-trading-in-us-stocks-rivaling-robinhood-hood

[11] ttps://finance.yahoo.com/news/kraken-launches-open-source-self-073351559.html

[12] ttps://www.cnbc.com/2018/04/19/kraken-cryptocurrency-exchange-says-it-will-not-comply-with-new-york-inquiry.html

[13] ttps://www.theverge.com/2023/11/20/23970168/the-sec-is-suing-kraken

[14] ttps://www.wsj.com/livecoverage/stock-market-today-dow-jones-11-20-2023/card/sec-sues-crypto-exchange-kraken-alleges-it-is-unregistered-broker-dSTcD3vqQ8vUlRuxTKrZ

[15] ttps://www.ft.com/content/79ddfe02-96b0-4465-8955-ac487005de81

[16] ttps://www.reuters.com/technology/crypto-exchange-kraken-settles-us-investigation-over-alleged-iran-sanctions-2022-11-28/

[17] ttps://www.nytimes.com/2022/06/15/technology/kraken-crypto-culture.html

[18] ttps://nypost.com/2022/06/17/ceo-of-crypto-firm-kraken-offers-severance-to-triggered-employees/

[19] ttps://www.politico.com/news/2024/04/10/jesse-powell-newsom-recall-lawsuit-00151337

[20] ttps://foresightnews.pro/article/detail/62716

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