赵长鹏违反美国反洗钱法判处 4 个月监禁事件

2023年11月，币安及其创始人赵长鹏因涉嫌洗钱、未经许可进行汇款业务以及违反制裁法规被美国司法部指控。赵长鹏辞去币安首席执行官职务，但保留了公司多数股权，由币安前全球区域市场总监 Richard Teng 接任。根据美国司法部副部长 Lisa O. Monaco 的声明，币安及赵长鹏面临的32页联邦投诉包括以下三项主要罪名：洗钱；未经许可进行汇款业务；违反制裁法规。具体指控包括：

• 追求美国客户的过程中未遵守美国的反洗钱（AML）和了解你的客户（KYC）法律。
• 为伊朗等受制裁国家的客户提供服务。

根据西雅图华盛顿西区地方法院发布的文件，赵长鹏和币安分别与美国司法部达成了认罪协议：

• 赵长鹏：支付5000万美元罚款，并不得通过任何渠道为自己发声。赵长鹏以1.75亿美元的个人担保获释，面临的刑期可能不超过18个月。
• 币安：支付4,316,126,163美元的总罚款，其中包括没收2,510,650,588美元以及1,805,475,575美元的刑事罚款。作为认罪协议的一部分，币安将保留独立合规监察员三年，并加强其反洗钱和制裁合规计划。

司法部部长 Merrick B. Garland 发表讲话，宣布币安及赵长鹏在40亿美元的决议中对联邦指控认罪。司法部指控币安在没有实施美国法律要求的情况下，从美国市场获利，并故意违反《银行保密法》、未注册为汇款业务以及违反《国际紧急经济权力法》。

违规行为的细节

• 反洗钱与KYC：币安未能实施有效的反洗钱计划，未要求全面的KYC信息，也未系统地监控交易。2017年8月至2022年10月，美国用户在币安上进行了数万亿美元的交易，币安从中获利超过16亿美元。
• 虚假合规：2019年，币安宣布屏蔽美国用户，但仍允许一些高流量的美国VIP用户留在未注册的Binance.com交易所。币安员工甚至帮助这些VIP用户为离岸实体注册新账户。

币安故意促成美国用户和受制裁国家用户之间进行数亿美元的交易，包括伊朗、叙利亚以及俄罗斯占领的乌克兰地区。币安员工知晓这些行为的违法性，但依然执行，并且公司内部对美国用户进行了重新分类，将其标记为“UNKWN”（未知）。

币安同意保留独立合规监察员三年，并纠正和加强其反洗钱和制裁合规计划。认罪协议期满后，币安首席执行官和首席合规官将证明币安已履行了披露义务和合规承诺。

罚款及辞任CEO后

2023年11月26日，美国司法部恳请法庭要求赵长鹏在认罪和宣判期间留在美国大陆，因为美国政府认为赵长鹏有潜逃的风险，且赵长鹏作为阿联酋公民，没有理由相信阿联酋会将赵长鹏移交美国。

2023年11月28日，Binance.US 发推称，赵长鹏决定辞去董事会主席一职，并通过代理安排转让其投票权，将不再参与治理。同时，Binance.US 称其独立运营，且仍在全面运营。

2023年12月8日，西雅图地区法院法官 Richard Jones 命令赵长鹏留在美国，直至 2024 年 2 月 23 日宣判。

2023年12月30日，美国华盛顿西区地方法院驳回了赵长鹏的旅行许可申请，赵长鹏在 2 月下旬因刑事指控被判刑前再次被禁止旅行。检察官表示，驳回的理由是赵长鹏存在逃跑风险，理由是他的财富，并指出阿联酋与美国没有引渡条约。

2024年2月13日，赵长鹏因洗钱规则指控的刑事判决已推迟至 4 月 30 日。赵长鹏原定于 2 月 23 日被判刑。

2024年4月24日，美国司法部律师寻求对币安前首席执行官赵长鹏判处 36 个月的监禁，并认为其需要缴纳 5000 万美元的罚款。5000 万美元的罚款已经得到检方和赵长鹏辩护团队的同意。预计赵长鹏将于 4 月 30 日在西雅图被判刑。

2024年4月24日，赵长鹏在宣判前发布致歉信，另有 161 人致信表示支持，信件来自于与 CZ 有关的很多人：姐姐，妻子及两个孩子、何一、朋友、商业与政府领导、同事和雇员、行业内的专业人士以及币安用户等等。

2024年5月1日，法官理查德·琼斯拒绝了司法部关于监禁赵长鹏 36 个月的量刑建议，宣布刑期为 4 个月。具体开始执行的日期将由缓刑办公室另行决定，而赵长鹏当庭确认他会接受法院的判决。

各方反应

币安

2023年11月22日，赵长鹏发推称，已卸任币安 CEO 一职。「我犯了错误，我必须承担责任」。币安前全球区域市场总监 Richard Teng 将接任 CEO 一职。赵长鹏称，之后将做一些被动投资，成为区块链 /Web3/DeFi、AI 与生物技术领域初创公司的少数代币 / 股东。同时，赵长鹏还指出，美国机构在与币安的决议中，没有指控币安挪用任何用户资金，没有参与任何市场操纵，用户资金都是安全的。

2023年11月22日，何一在社区中对币安指控事件进行回复：我们早期合规不够好，犯错就得挨打。币安没动用户钱，也没操纵市场，合规搞好还是好孩子；这也不是针对币安，前有 BitMEX，现在是币安，排排坐，一个个来。现在是已合规币安，新篇章打开。

2024年5月1日，赵长鹏发推称，将服完刑期结束这一阶段，专注于人生下一个篇章（教育）。

社区

2023年11月22日，Cobo 联合创始人神鱼表达了看法：美国司法部与 Binance 达成的和解监管协议，为 ETF 扫平了道路。感谢 CZ 对行业的卓越贡献。让我们一道深入探索 DeFi 的无限可能！

2023年11月22日，Tron 创始人孙宇晨表示：CZ，我认识你已经快十年了，在这十年里，你一直在为社区、为行业、为我发挥着领导作用。在过去的六年里，你创立了币安，将行业推向了前所未有的高度。没有你们，加密货币行业就不会达到今天的高度。一想到你离开这个职位，我就有些难过，但当我想到你将有更多的时间休息和享受生活时，我真的为你感到高兴。感谢你为整个行业所做的一切。